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Köpfe rollen auf NAB über Devisen-Skandal National Australia Bank Ltd hat vier Devisenhändler in der Mitte eines Handelsskandals, die Australias die größte Bank 360 Millionen kostet entlassen. Die Bank sagte heute Hauptverantwortung für die nicht autorisierte Handel ruhte mit vier Mitgliedern der Devisenoption Schreibtisch. NAB veröffentlichte heute die Ergebnisse eines Berichts von PriceWaterhouseCoopers in den Handelsskandal, der die vier Händler fand, die Schlupflöcher und Schwächen in Systemen und Prozessen ausnutzten, um Handelsverluste zu verbergen und Boni zu schützen. Die Händler - Luke Duffy, David Bullen, Gianni Gray und Vince Ficarra - wurden entlassen. Wie auch, NAB sagte heute der Chef von Forex in der Banken Märkte Division, Gary Dillon, der der direkte Vorgesetzte der vier Händler war, würde auch entlassen werden. Die Bank sagte, dass drei obere Manager NAB nach der Freigabe des Berichts verlassen würden. Verlassend sind der Executive General Manager von Corporate Institutional Banking, Ian Scholes, Leiter des Bereichs Markets, Ron Erdos und der Executive General Manager von Risk Management, Chris Lewis. NAB sagte, dass erfahrene Manager zu diesen Positionen kurzfristig ernannt worden sind, bis das NAB geeignete Anwerbungsprozesse vervollständigt. Anfang dieses Jahres beendeten ehemaliger Vorstandsvorsitzender Frank Cicutto und Vorsitzender Charles Allen im Gefolge des Skandals. Die Bank gab heute bekannt, ein Vier-Punkte-Plan, um die Fragen der PriceWaterhouseCoopers (PWC) Bericht behandelt werden. Der Vorsitzende Graham Kraehe und der Vorstandsvorsitzende John Stewart sagten, der Plan folge einer zweimonatigen Überprüfung durch PWC, die Interviews mit mehr als 45 Mitarbeitern und Dritten umfasste, die Erforschung von Tausenden von E-Mails und die Analyse von 10.000 Handelsgeschäften. NAB sagte, die wichtigsten Punkte in dem Bericht enthalten, dass der endgültige Verlust aus der FX-Optionen unberechtigten Handel ist 360 Millionen die Verluste deutlich zwischen September 2003 und Januar 2004 die vier Händler beteiligt ausgenutzt Schlupflöcher und Schwächen in Systemen und Prozessen, um Handelsverluste zu schützen und zu schützen Boni und die Handelsverluste wurden dem Management von mehreren Junior-Mitarbeitern gemeldet. Der Ausschuss ist zuversichtlich, dass eine umfassende und faire Bewertung aller Fragen erfolgt ist und dass angemessene Abhilfemaßnahmen ergriffen werden, um alle im PWC-Bericht aufgeworfenen Fragen anzugehen und zu verhindern, dass sie wiederkehren, so Kraehe. Der Bericht sagte, dass es nicht ausreichende Management-Aufsicht in NABs Märkte Division sowie erhebliche Lücken in Back-Office-Monitoring-Funktionen. Es gab auch Schwachstellen in Kontrollverfahren, Ausfall von Risikomanagementsystemen und fehlende finanzielle Kontrollen in der Abteilung, so der Bericht. Nach PWC gab es keine passende Compliance-Kultur innerhalb der Märkte Division der NAB und es gab eine Tendenz, schlechte Nachrichten zu unterdrücken, anstatt offen und transparent über Probleme. Es fügte hinzu, dass Warnsignale sowohl von der Bank als auch von Regulierungsbehörden und anderen Marktteilnehmern nicht ordnungsgemäß behandelt wurden. Herr Kraehe, sagte der Vorstand akzeptiert es war schließlich verantwortlich für die Kultur und das Ansehen der Bank und alle Verluste der Aktionäre erlitten. Die Bank verurteilte heute zwei Ausschüsse, wobei Peter Duncan Herrn Kraehe als Vorsitzenden des Risikokomitees und John Thorn als Vorsitzender des Prüfungsausschusses von Cathy Walter ablöst. Die Handelsverluste werden von der Australian Prudential Regulation Authority, der Australian Securities and Investments Commission und der Australian Federal Police untersucht. Diese Agenturen werden entscheiden, ob zivil-oder strafrechtliche Maßnahmen gegen Einzelpersonen als Folge der Devisenoptimierung Handelsverluste getroffen werden, sagte Stewart. Herr Stewart sagte, dass die Bank sein Risk Management Framework verfeinerte, um ein angemesseneres Gleichgewicht zwischen Management und Polizeifunktionen zu erhalten. Wir haben bereits die Value-at-Risk-Limite überprüft und unser Risikopotenzial reduziert, so Stewart. Er sagte, dass Schwächen in den Kontrollverfahren, die durch PWC identifiziert worden waren, oder unverzüglich behoben werden sollten. Dazu gehören die Analyse der täglichen Handelsgewinne und - konten, die Berichterstattung über alle großen und ungewöhnlichen Transaktionen, die Untersuchung aller Off-Market-Transaktionen bei Transaktionen mit hohem Risiko und ein stärkeres Backoffice, das alle Transaktionen ordnungsgemäß überprüft. Es ist völlig inakzeptabel, dass die Mitarbeiter der nationalen Verletzung Politik und Kontrolle Grenzen, sagte Herr Stewart. Von nun an wird es eine Null-Toleranz-Politik gegenüber nicht autorisierten Grenze Verletzungen bei der National. Anteile an NAB fielen 23 Cent auf 31,61 von 1146 AEDT. Forex Chef für 16 Monate für die Rolle in NAB Handelsskandal Gefängnis Von Daniella Miletic Juni 16, 2005 Page Tools Persönliche Ehrgeiz, Arroganz und ein fehlgeleitetes Gefühl der Unbesiegbarkeit führte Luke Edward Duffy zu spielen Zentrale Rolle in einem der größten australischen Unternehmen Skandale 8212 eine Rolle, die ihn verurteilt gestern zu mindestens 16 Monaten Gefängnis sah. Der 35-jährige ehemalige Leiter der National Australia Banks Devisenoptionen Schreibtisch erhielt einen Satz von 29 Monaten im Gefängnis mit einer Mindestlaufzeit von 16 Monaten für seinen Teil in einem angeblichen 360 Millionen Handelsverlust Skandal. Duffys Bruder und Rechtsanwalt, Patrick, sagten, dass sie beabsichtigten, das Urteil zu appellieren, das vom viktorianischen Landgericht-Richter Geoff Chettle, so bald wie möglich auferlegt wurde. Duffy, von Albert Park, bedeckte gestern sein Gesicht mit seinen Händen, nachdem er den Satz gehört hatte. Er hatte schuldig gehandelt zu drei Grafen der unehrlichen Verwendung seiner Position als Angestellter, um finanzielle Vorteile zu gewinnen. Duffy, mit drei anderen ehemaligen NAB-Händler, fälschlicherweise behauptet, er habe einen 37 Millionen Gewinn für das Jahr bis zum 30. September 2003 erreicht, in einem Versuch, eine 5 Millionen Verlust zu vertuschen und zu vermeiden Prüfung. Dies verließ 42 Millionen zu erholen. Zwischen Dezember 2003 und Januar 2004, verlieren Wetten auf den australischen Dollar half die Charade Spin in finanzielle Chaos. Kein Zweifel, Ihr Handel wurde mehr frenetisch und verzweifelt, wie Sie bemüht, das Chaos, das Sie erstellt hatten, zu beheben, sagte Richter Chettle. Sie und Ihr Team sahen Sie als unbesiegbar und gerechtfertigt in Ihrem kriminellen Verhalten durch die Behauptung, dass Ihre wichtigsten Motive waren, Geld für die Bank zu machen. Das ist einfach keine Entschuldigung. Richter Chettle sagte die Vergehen waren gut geplant, anspruchsvoll und beteiligt enorme Mengen an Geld. Die Mischung aus persönlichem Ehrgeiz, Arroganz und Unternehmenskultur hat dazu geführt, dass Sie die rechtlichen Zuständigkeiten der NAB, ihres Managements und ihrer Aktionäre vergessen haben. In der Verurteilung, stellte er fest: Die Vergehen wurden von Ihnen in einer Kultur der Profit-Moral verpflichtet. Um fortzufahren, musste man Risiken eingehen. Richter Chettle bestätigte Duffy hatte einen Nettoleistungsbonus von 129.338 bezahlt er erhielt auf der Grundlage seiner manipulierten Gewinne. Er sagte, dass Duffy nicht an der Untersuchung mitgewirkt habe und stimmte zu, gegen seine drei Mitbeschuldigten zu protestieren, sein Urteil wäre vier Jahre und drei Monate Gefängnis mit einer Mindestdauer von zwei Jahren und drei Monaten gewesen. Vor dem Gericht, sagte Duffys Frau, Donnalea, dass sie durch den Satz verwüstet wurde. Er verdient es nicht offensichtlich in unserer Meinung, und wir werden nur über die nächsten 16 Monate mit unserem Leben. Wir haben viel Unterstützung. Der Satz folgt einer 11-monatigen Untersuchung durch die Australian Securities and Investments Commission (ASIC). ASIC Vorsitzender Jeffrey Lucy sagte der Fall gezeigt, vor allem, dass, wenn sowohl der Arbeitgeber und Aktionäre getäuscht werden, werden erhebliche Gefängnisstrafen vom Gericht verhängt werden. 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